绝密★考试结束前

全国2013年10月高等教育自学考试

金融市场学试题

课程代码：00077
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分
注意事项：
1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2．每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。
 
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答
题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1．金融资产迅速转化成现金的能力指的是其特征中的
A．期限性 B．收益性
C．流动性 D．风险性
2．将金融市场划分为即期交易市场和远期交易市场的标准是
A．按交易标的物划分
B．按交易对象是否依赖于其他金融要素划分
C．按交易对象的交割方式划分
D．按价格形成机制划分
3．同业拆借的利率是
A．日利率 B．周利率
C．月利率 D．年利率
4．持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行为是指
A．出票 B．背书
C．汇票承兑 D．贴现
5．债券发行人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带来损失的风险是指
A．流动性风险 B．利率风险
C．信用风险 D．通货膨胀风险
6．荷兰式招标又称
A．美国式招标 B．混合式招标
C．多种价格招标 D．单一价格招标
7．下列关于股票的说法正确的是
A．相对于优先股来说，普通股的风险较小
B．优先股一般可以流通上市
C．普通股股东有企业经营参与权
D．优先股是股票最基本的形式，也是发行量最大、最为重要的股票
8．我国法律规定首次公开发行股票数量超过4亿股的，可向战略投资者配售股票，战略投资者对这些股票的持有期限不得少于
A．1个月 B．3个月
C．6个月 D．12个月
9．股票流通市场最主要的组织形式是
A．场内交易 B．场外交易
C．第三市场 D．第四市场
10．按法律形式的不同，可以将基金分为
A．封闭式基金和开放式基金 B．股票基金和债券基金
C．在岸基金和离岸基金 D．契约型基金和公司型基金
11．下列关于外汇市场的说法正确的是
A．外汇市场由外汇市场主体和外汇市场客体两个部分构成
B．外汇市场主体是外汇市场的参与者
C．外汇市场客体主要包括外汇银行、外汇交易商和外汇经纪人
D．中央银行并非外汇市场的主要参与者
12．将黄金市场分为实物市场和衍生品市场的标准是
A．按黄金市场的交易规模和作用不同 B．按黄金市场的交易场所不同
C．按黄金交易的标的物不同 D．按黄金交易的管制程度不同
13．关于我国的纸黄金业务，下列说法正确的是
A．纸黄金业务是上海黄金交易所组织交易的主要形式
B．纸黄金业务中，上海期货交易所作为做市商进行双边报价
C．纸黄金业务是我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务
D．纸黄金业务的交易中要提取实物黄金
14．金融期货合约的特点包括
A．非标准化 B．场内交易，间接清算
C．流动性较差 D．违约风险大
15．下列关于金融期权合约的说法正确的是
A．以金融资产作为标的物 B．期权买卖双方的权利义务对等
C．期权买方面临的风险难以预测 D．期权卖方的收益可能是无限的
16．以下关于欧洲债券和欧洲债券市场的说法正确的是
A．欧洲债券多为记名债券
B．欧洲债券市场监管严格
C．欧洲债券市场的发行通常被限于信用风险较高的借款人
D．欧洲债券通常免收利息税
17．甲公司准备将闲置资金一次性存入乙银行，以备2年后更新设备开销2000万元。已知乙银行存款年利率为10％，按复利计息，则目前甲公司应存入资金
A．1633.67万元 B．1652.89万元
C．1671.33万元 D．1690.46万元
18．影响股票投资价格的外部因素包括
A．公司净资产 B．公司的股利政策
C．增资和减资 D．宏观经济因素
19．以下哪一个指标可以反映单个资产对整体市场组合的风险的影响？
A．α B．β
C．方差 D．标准差
20．同业拆借市场的特点包括
A．在市场准入方面一般有较严格的限制
B．交易手续较为复杂
C．交易一般需要担保或抵押
D．利率的市场化程度较低
 
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将
“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。
21．金融市场的交易主体包括
A．企业 B．政府机构
C．存款性金融机构 D．保险公司
E．中央银行
22．同业拆借市场的参与者包括
A．资金需求者 B．资金供给者
C．中介机构 D．交易中心
E．中央银行与金融监管机构
23．股票的基本特征包括
A．永久性 B．确定性
C．收益性 D．参与性
E．流动性
24．下列关于黄金需求的说法正确的是
A．黄金需求包括官方储备需求、投资投机需求、工业原料需求三方面
B．官方储备需求基于黄金的商品属性
C．投资投机需求基于黄金的金融属性
D．工业原料需求基于黄金的商品属性
E．购入黄金以使资产保值增值描述的是投机需求
25．关于资本资产定价模型，下列说法正确的是
A．资本资产定价模型由马克维茨提出
B．当市场达到均衡时，市场组合是一个有效组合
C．资本市场线揭示了有效组合的收益风险均衡关系
D．证券市场线与有效边界的切点为市场均衡时的有效资产组合
E．无风险资产的风险为零，与风险资产的相关系数也为零
 
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
 
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26．资产证券化
27．创业板市场
28．套汇交易
29．离岸金融市场
 
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述金融市场的聚敛功能。
31．简述短期融资券的融资优势。
32．简述债券流通市场的作用。
33．简述远期利率协议的主要作用。
34．简述有效市场的类型。
 
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试比较交易型开放式指数基金与上市开放式基金。
36．试述金融市场监管变革的趋势。