全国2011年10月高等教育自学考试

　　金融市场学试题

　　课程代码：00077

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分，)

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

　　1.金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是( )

　　A.交易标的物不同 B.融资方式不同

　　C.交易对象的交割方式不同 D.交易场所不同

　　2.我国现阶段对证券发行实行( )

　　A.注册制 B.核准制

　　C.登记制 D.审批制

　　3.以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作( )

　　A.A股 B.B股

　　C.H股 D.S股

　　4.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )

　　A.可转换优先股 B.累积优先股

　　C.股息率可调整优先股 D.参与优先股

　　5.投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为( )

　　A.2% B.2.04%

　　C.4% D.4.08%

　　6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )

　　A.同一个国家 B.两个不同国家

　　C.三个不同国家 D.四个不同国家

　　7.债券流通市场又称为( )

　　A.债券一级市场 B.债券初级市场

　　C.债券二级市场 D.交易所市场

　　8.A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2%，某投资人欲申购10万元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为( )

　　A.49019份 B.49050份

　　C.50000份 D.51020份

　　9.我国的证券投资基金都属于( )

　　A.开放式基金 B.封闭式基金

　　C.契约型基金 D.公司型基金

　　10.下列选项中，负责具体运营基金的机构是( )

　　A.基金托管人 B.基金发起人

　　C.基金管理人 D.基金投资人

　　11.最早的世界性的外汇市场是( )

　　A.伦敦外汇市场 B.纽约外汇市场

　　C.东京外汇市场 D.新加坡外汇市场

　　12.一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是( )

　　A.联合浮动汇率制度 B.共同浮动汇率制度

　　C.单独浮动汇率制度 D.钉住浮动汇率制度

　　13.目前我国实物黄金交易主要发生在( )

　　A.上海期货交易所 B.各商业银行

　　C.上海黄金交易所 D.中国人民银行

　　14.在金融衍生品中，买卖权利的交易是( )

　　A.金融远期合约 B.金融期货合约

　　C.金融互换合约 D.金融期权合约

　　15.不属于金融期货合约特点的是( )

　　A.交易对象标准化 B.基本没有违约风险

　　C.流动性弱 D.交易单位规范化

　　16.下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是( )

　　A.伦敦离岸金融市场 B.纽约离岸金融市场

　　C.东京离岸金融市场 D.新加坡离岸金融市场

　　17.某公司在未来每年支付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为10%，则该股票的内在价值为( )

　　A.60元 B.80元

　　C.90元 D.100元

　　18.不包含通货膨胀风险的利率是( )

　　A.名义利率 B.实际利率

　　C.远期利率 D.即期利率

　　19.根据有效市场理论，市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息，从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是( )

　　A.弱势有效市场 B.半强势有效市场

　　C.强势有效市场 D.完全有效市场

　　20.关于 系数，下列说法错误的是( )

　　A. 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

　　B. 系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大

　　C. 系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标

　　D. 系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

　　二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.下列属于银行承兑汇票特征的有( )

　　A.安全性强 B.流动性强

　　C.流动性弱 D.无追索权

　　E.有追索权

　　22.债券发行价格的确定方式主要包括( )

　　A.招标式 B.定价式

　　C.集合竞价 D.连续竞价

　　E.簿记建档式

　　23.按投资基金组织形式不同，基金可分为( )

　　A.契约型基金 B.成长型基金

　　C.公司型基金 D.收入型基金

　　E.平衡型基金

　　24.基金份额的持有者包括( )

　　A.基金托管人 B.基金资产的所有者

　　C.基金管理人 D.基金投资收益的受益人

　　E.基金的出资人

　　25.基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括( )

　　A.工业原料需求 B.官方储备需求

　　C.投资需求 D.投机需求

　　E.消费需求

　　三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

　　26.LIBOR

　　27.债券回购交易

　　28.开放式基金

　　29.远期汇率

　　四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

　　30.简述金融市场的功能。

　　31.简述优先股的优点。

　　32.简述开放式基金与封闭式基金的区别。

　　33.简述金融期货合约与金融远期合约的区别。

　　34.简述离岸金融市场的风险。

　　五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

　　35.试述创业板市场的概念及风险。

　　36.试述影响股票价格的因素。